登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

　　在被证监会调查三个多月后，天风证券（维权）（601162.SH）的违规融资问题终于水落石出 
。

　　3月13日晚间 
，天风证券发布公告显示
，公司收到证监会福建监管局和湖北监管局的《行政处罚决定书》
。公司因未及时披露持股信息被处罚400万元 ，因违规提供融资及信息披露违法被处罚1500万元 
，合计罚款1900万元 。与此同时，公司五位前高管被合计处罚2270万元
 ，其中前董事长余磊 
、前副总裁兼财务总监许欣被处以终身证券市场禁入 。

　　处罚之外
，还有业务条线的受挫

。湖北证监局暂停天风证券开展代销私募金融产品业务2年 ，对旗下的私募投资基金子公司天风天睿投资有限公司被暂停新设私募基金产品1年。

　　上述处罚落地
 ，标志着历时三个多月的监管调查正式画上句号
，也将这家湖北省唯一省属证券公司多年来的合规失守问题清晰呈现于公众面前  。处罚背后 ，是这家具有国资背景的省属券商长期越过合规红线
、借助自身资源向原第一大股东当代集团违规“输血

”的完整脉络

。

　　违规为股东融资高达93亿元

　　在近年券商被查处的关联融资案件中
 ，天风证券不仅涉及资金规模巨大
，动用的金融工具亦极为复杂。

　　经查明 ，2020年至2022年
 ，天风证券以自有资金通过子公司资金划转 、指定投资纾困项目 、私募基金产品购买当代集团或其关联人发行的债券，以及自营部门逆回购等方式 
，累计为当代集团提供融资55.02亿元  。目前
，天风证券已收回52.53亿元 ，剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权
。

　　与此同时 
，天风证券以管理的客户资产认购集合资金信托计划，为当代集团提供融资10.12亿元；通过在一级市场购买当代系债券
 ，提供融资4.92亿元；通过与两只私募基金开展当代系债券逆回购
，提供融资15.2亿元
。

　　此外 ，2021年天风证券参与光谷融资租赁增资扩股
 ，以股权意向金名义向武汉商贸关联方光谷融资租赁转款5亿元；同年
，天风证券及子公司天睿物业向文峰股份关联方薛某指定的相关公司提供融资3亿元 。上述5亿元股权意向金及3亿元融资目前均已收回 
。

　　综合计算 ，天风证券通过信托

、私募、债券投资  、股权增资等多种金融工具
 ，违规为股东融资合计高达93.26亿元
。

　　除关联融资问题外
，天风证券还涉及一起延迟约两个月的违规信息披露 。2021年12月31日 ，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》
 ，裁定将苏某旭

、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的4137.2万股永安林业（000663.SZ）股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移” 
。当日 
，天风证券作为申请执行人签收上述裁定书
，其由此持有的永安林业股份占后者总股本的12.29% ，已触及权益变动披露门槛
。然而 
，天风证券直至2022年2月23日、3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业亦于2022年2月24日  、3月9日方才发布相关披露公告 。

　　在处罚金额方面
 ，天风证券因违规为股东或其关联方提供融资被处罚500万元
，因信息披露违法被处罚1000万元 ，因违规披露永安林业持股变动信息被处罚400万元
 ，三项合计1900万元 。

　　五位高管被罚2270万元

　　除公司层面的处罚外
，监管对天风证券前高管个人的处置 ，亦足以成为对资本市场合规文化最为直白的警示

。

　　根据调查结果
 ，时任董事长余磊
、时任董事兼总裁王琳晶
、时任常务副总裁冯琳 、时任副总裁翟晨曦 
、时任副总裁兼财务总监许欣五位高管
，对上述违规行为均存在知悉
、参与或具体执行行为。然而 ，在2020年至2022年的年度报告中
 ，天风证券对相关关联交易刻意隐瞒，